УТВЕРЖДЕНЫ
Решением Совета АПИО
от 29.10.2021 г. (протокол №13)
РАЗЪЯСНЕНИЯ
в связи с утверждением требований к правилам внутреннего контроля,
разрабатываемым адвокатами, нотариусами, лицами,
осуществляющими предпринимательскую деятельность
в сфере оказания юридических или бухгалтерских услуг,
аудиторскими организациями и индивидуальными аудиторами
В соответствии с Федеральным законом от 11.06.2021 г. № 165-ФЗ «О внесении изменений в ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» адвокатские палаты субъектов РФ наделены полномочиями контроля (надзора) в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения».
Правительством РФ принято Постановление от 14.07.2021 г. № 1188 «Об утверждении требований к правилам внутреннего контроля, разрабатываемым адвокатами, нотариусами, лицами, осуществляющими предпринимательскую деятельность в сфере оказания юридических или бухгалтерских услуг, аудиторскими организациями и индивидуальными аудиторами» (далее Постановление).
В связи с принятием указанного Постановления Совет АПИО разъясняет следующее.
Данная норма действует с 30 августа 2004 г.
— управление денежными средствами, ценными бумагами или иным имуществом клиента;
— управление банковскими счетами или счетами ценных бумаг;
Разработка и реализация правил внутреннего контроля в адвокатских образованиях и в отношении адвокатов, которыми указанные операции не осуществляются и не планируются к осуществлению, Постановлением от 14.07.2021г. № 1188 не предусмотрены.
При этом, в случаях, когда юридическая помощь доверителю оказывается по вопросам, указанным в п.1 ст.7 ФЗ «О противодействии легализации…», но не предполагает личного осуществления адвокатом конкретных видов операций с денежными средствами и или иным имуществом (например, консультирование, подготовка проектов документов, сопровождение доверителя при реализации правоотношения лично доверителем), на них не может быть распространено действие указанного постановления, а полученная адвокатом информация относится к охраняемой законом адвокатской тайне и не подлежит разглашению в силу прямого указания п.5 ст.7ФЗ «О противодействии легализации…».
действующей с 27 июня 2021 года, контроль (надзор) в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путём,
финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения в отношении адвокатов осуществляется адвокатскими палатами субъектов РФ.
Предметом контроля (надзора) является соблюдение адвокатами требований ФЗ «О противодействии легализации…» и принимаемых в соответствии с ним нормативных правовых актов (п.1 ст.91 ФЗ «О противодействии легализации…»).
Следовательно, нарушение адвокатами ФЗ «О противодействии легализации…» является основанием для привлечения их к дисциплинарной ответственности в соответствии с законодательством об адвокатской деятельности и адвокатуре.